Servizi e Prodotti / Legal, Compliance & Regulatory Consulting

FUNZIONE DI COMPLIANCE

Previnet fornisce la gestione in outsourcing della Funzione di Compliance dell'operatore. Avvalendosi di tale servizio l'operatore che fosse sprovvisto di management esperto nel settore legale potrà affi ancare alla propria struttura amministrativa e/o al proprio presidio interno di Compliance un pool di esperti che gli garantisca un supporto continuativo e costante nell'esercizio della propria attività, fi nalizzato a prevenire le responsabilità connesse alla propria attività. Le principali attività svolte da Previnet sono:

• controllo di conformità alla normativa tempo per tempo vigente;
• monitoraggio delle disposizioni di legge e dei provvedimenti delle Autorità di Vigilanza;
• mappatura e controllo dei rischi di compliance;
• predisposizione e verifi ca delle norme di autoregolamentazione;
• mappatura e controllo delle procedure sensibili ai fi ni della normativa in materia di antiriciclaggio;
• gestione degli adempimenti ex D.lgs. 196/03 (Privacy) ed ex D.lgs. 231/01 (Codice Etico e responsabilità penale degli Enti);
• gestione delle altre attività proprie della funzione legale e di compliance.
• segnalazione dei principali adempimenti fi scali gravanti sull'operatore/prodotto;
• assistenza telefonica specializzata per l'operatore;
• corporate secretarial.